2019.0018 Правовой режим ценных бумаг
Section outline
-
-
документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги), а также обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав (бездокументарные ценные бумаги).
-
1. Необходимо прочитать материал раздела.
2. Письменно ответить на следующие вопросы:
- Понятие и виды ценных бумаг по действующему законодательству
- Особенности передачи прав по документарным и бездокументарным ценным бумагам
- Особенности изъятия документарных и бездокументарных бумаг у недобросовестного владельца
- Восстановление прав на утраченные ценные бумаги и записи по счетам владельцев ценных бумаг.
-
-
-
Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом (далее - договор о брокерском обслуживании).
Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
Деятельностью форекс-дилера признается деятельность по заключению от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, не на организованных торгах:
договоров, которые являются производными финансовыми инструментами, обязанность сторон по которым зависит от изменения курса соответствующей валюты и (или) валютных пар и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения;
двух и более договоров, предметом которых является иностранная валюта или валютная пара, срок исполнения обязательств по которым совпадает, кредитор по обязательству в одном из которых является должником по аналогичному обязательству в другом договоре и условием заключения которых является предоставление форекс-дилером физическому лицу, не являющемуся индивидуальным предпринимателем, возможности принимать на себя обязательства, размер которых превышает размер предоставленного этим физическим лицом форекс-дилеру обеспечения.
Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
Деятельностью по инвестиционному консультированию признается оказание консультационных услуг в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, путем предоставления индивидуальных инвестиционных рекомендаций.
Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по учету и переходу прав на бездокументарные ценные бумаги и обездвиженные документарные ценные бумаги, а также по хранению обездвиженных документарных ценных бумаг при условии оказания услуг по учету и переходу прав на них.
Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.
-
1. Осуществить сравнительную характеристику брокерской и дилерской деятельности
2. В каких случаях не требуется лицензия для доверительного управления ценными бумагами
3. Требования к депозитарному договору
5. Кто такие номинальные держатели и трансфер-агенты
6. Глава 11 ФЗ "О рынке ценных бумаг " РЕГУЛИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ
УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"- Требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг7. Квалифицированные инвесторы (ст.51.2 ФЗ)
-
-
-
1. Понятие эмиссии
2.Принятие и утверждение решения о выпуске ценных бумаги
3. Регистрация выпуска ценных бумаг
4. Размещение ценных бумаг
5. Отчет или уведомление об итогах выпуска.
6. Признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.
7. Последствия признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным.
Самостоятельно
1. Понятие размещения ценных бумаг и его виды
2. Понятие обращения ценных бумаг и его способы
-